Банком России было принято Указание № 4708-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15.12.2014 г. № 445-П»

29.01.2018 г. Цен­траль­ным бан­ком Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции бы­ло при­ня­то Ука­за­ние № 4708-У «О вне­се­нии из­ме­не­ний в По­ло­же­ние Бан­ка Рос­сии от 15.12.2014 г. № 445-П «О тре­бо­ва­ни­ях к пра­ви­лам внут­рен­не­го кон­тро­ля не­кре­ди­т­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций в це­лях про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма»

Ло­м­бар­дов кос­ну­лись из­ме­не­ния сле­ду­ю­ще­го пун­к­та:

1.3. Пункт 2.6 из­ло­жить в сле­ду­ю­щей ре­да­к­ции:

«2.6. Не­кре­ди­т­ная фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция, за ис­клю­че­ни­ем стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, не­го­су­дар­ствен­но­го пе­н­си­он­но­го фон­да, управ­ля­ю­щей ко­м­па­нии, ми­к­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, осу­ще­ств­ля­ю­щей свою де­я­тель­ность в ви­де ми­к­ро­фи­нан­со­вой ко­м­па­нии, дол­ж­на на­пра­вить в Де­пар­та­мент до­пус­ка и пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций Бан­ка Рос­сии уве­до­м­ле­ние о на­з­на­че­нии от­вет­ствен­но­го со­труд­ни­ка, а та­к­же о на­з­на­че­нии (о­сво­бо­ж­де­нии) дру­го­го со­труд­ни­ка не­кре­ди­т­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ис­пол­ня­ю­щим обя­за­н­но­сти от­вет­ствен­но­го со­труд­ни­ка в пе­ри­од на­хо­ж­де­ния от­вет­ствен­но­го со­труд­ни­ка в от­пус­ке по бе­ре­мен­но­сти и ро­дам или в от­пус­ке по ухо­ду за ре­бен­ком в те­че­ние трех ра­бо­чих дней со дня на­з­на­че­ния (о­сво­бо­ж­де­ния) та­ких со­труд­ни­ков с ука­за­ни­ем их фа­ми­лий, имен, от­честв (ес­ли име­ют­ся), дол­ж­но­сти и кон­та­к­т­ных дан­ных (а­д­ре­са элек­трон­ной по­чты (при на­ли­чии) и ра­бо­че­го те­ле­фо­на).

Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция, не­го­су­дар­ствен­ный пе­н­си­он­ный фонд, управ­ля­ю­щая ко­м­па­ния, ми­к­ро­фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция, осу­ще­ств­ля­ю­щая свою де­я­тель­ность в ви­де ми­к­ро­фи­нан­со­вой ко­м­па­нии, дол­ж­на на­пра­вить в Банк Рос­сии уве­до­м­ле­ние о на­з­на­че­нии (о­сво­бо­ж­де­нии) от­вет­ствен­но­го со­труд­ни­ка (о на­з­на­че­нии (о­сво­бо­ж­де­нии) со­труд­ни­ка не­кре­ди­т­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ис­пол­ня­ю­щим обя­за­н­но­сти от­вет­ствен­но­го со­труд­ни­ка в пе­ри­од на­хо­ж­де­ния от­вет­ствен­но­го со­труд­ни­ка в от­пус­ке по бе­ре­мен­но­сти и ро­дам или в от­пус­ке по ухо­ду за ре­бен­ком) в по­ряд­ке, уста­но­в­лен­ном Ука­за­ни­ем Бан­ка Рос­сии от 25 де­ка­б­ря 2017 го­да № 4662-У «О ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ни­ях к ру­ко­во­ди­те­лю слу­ж­бы управ­ле­ния ри­с­ка­ми, слу­ж­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля и слу­ж­бы внут­рен­не­го ауди­та кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, ли­цу, от­вет­ствен­но­му за ор­га­ни­за­цию си­сте­мы управ­ле­ния ри­с­ка­ми, и кон­тро­ле­ру не­го­су­дар­ствен­но­го пе­н­си­он­но­го фон­да, ре­ви­зо­ру стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, о по­ряд­ке уве­до­м­ле­ния Бан­ка Рос­сии о на­з­на­че­нии на дол­ж­ность (об осво­бо­ж­де­нии от дол­ж­но­сти) ука­за­н­ных лиц (за ис­клю­че­ни­ем кон­тро­ле­ра не­го­су­дар­ствен­но­го пе­н­си­он­но­го фон­да), спе­ци­аль­ных дол­ж­но­ст­ных лиц, от­вет­ствен­ных за ре­а­ли­за­цию пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма кре­ди­т­ной ор­га­ни­за­ции, не­го­су­дар­ствен­но­го пе­н­си­он­но­го фон­да, стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­щей ко­м­па­нии ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и не­го­су­дар­ствен­ных пе­н­си­он­ных фон­дов, ми­к­ро­фи­нан­со­вой ко­м­па­нии, со­труд­ни­ка слу­ж­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля управ­ля­ю­щей ко­м­па­нии ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и не­го­су­дар­ствен­ных пе­н­си­он­ных фон­дов, а та­к­же о по­ряд­ке оцен­ки Бан­ком Рос­сии со­о­т­вет­ствия ука­за­н­ных лиц (за ис­клю­че­ни­ем кон­тро­ле­ра не­го­су­дар­ствен­но­го пе­н­си­он­но­го фон­да) ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям и тре­бо­ва­ни­ям к де­ло­вой ре­пу­та­ции», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным Ми­ни­стер­ством юс­ти­ции Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции 14 мар­та 2018 го­да № 50341.».

Ука­за­ние всту­па­ет в си­лу по ис­те­че­нии 10 дней со дня его офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния (о­пуб­ли­ко­ва­но 16.04.2018 г.)

По­с­ле всту­п­ле­ния Ука­за­ния в за­кон­ную си­лу ло­м­бар­дам не­об­хо­ди­мо бу­дет про­ве­сти обу­че­ние в фор­ме це­ле­во­го ин­струк­та­жа со сво­и­ми со­труд­ни­ка­ми, а та­к­же вне­сти со­о­т­вет­ству­ю­щие из­ме­не­ния в Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля.