С весной приходят и новые изменения по ПОД/ФТ

Пошаговая инструкция для ювелиров по работе с изменениями в 115 закон, вступающими в силу 30.03.2018 г.

Пошаговая инструкция по работе с изменениями в 115 закон, вступающими в силу 30.03.2018 г.

30 марта 2018 года вступают в силу значительные изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которые касаются всех без исключения организаций и предпринимателей ювелирного сектора.

Изменения, были внесены Федеральным законом от 29.12.2017 №470-ФЗ и касаются механизма реабилитации клиентов, в отношении которых принято решение об отказе в осуществлении операций и отказе в заключении договора банковского счета (вклада).

Сегодня мы расскажем ювелирам, что им нужно сделать в связи с указанными изменениями.

1. 30 марта 2018 года необходимо провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ с Вашими сотрудниками, обязательно документально оформив это обучение путем, например, составления листов в журнал учета лиц, прошедших дополнительный инструктаж. Тематика обучения: «Федеральный закон от 29.12.2017 №470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

2. В срок до 30 апреля 2018 года сделать новую редакцию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, изменив в ней:

— программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

— порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля;

— порядок направления информации в Росфинмониторинг;

— иные разделы в зависимости от текста Ваших ПВК.

Отправить ПВК в Росфинмониторинг через личный кабинет на сайте ведомства.

3. Не забудьте, что при обновлении правил внутреннего контроля Вы также обязаны провести по ним дополнительный инструктаж, ознакомив с ними Ваших сотрудников .

                                              Павел Смыслов, эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

Понравилась статья? Поделиться с друзьями: